A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部最具基礎(chǔ)性的一項管理活動
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內(nèi)部的風險管理活動
D.合規(guī)管理與內(nèi)部控制相互獨立，沒有聯(lián)系
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A.合規(guī)管理就是如何使商業(yè)銀行的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則相一致
B.合規(guī)管理需要解決的是如何使全體員工“不想違”、“不能違”、“不敢違”的問題
C.合規(guī)管理不需要研究人的行為特點
D.員工行為管理是合規(guī)管理不可忽視的領(lǐng)域
A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部的一項核心風險管理活動
B.合規(guī)管理不適用風險管理的識別、監(jiān)測與應(yīng)對等技術(shù)方法
C.合規(guī)風險可以像市場、信用風險一樣量化
D.合規(guī)風險與操作風險內(nèi)涵相同
A.合規(guī)報告的審議審批
B.合規(guī)風險的識別與報告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會和高管層合規(guī)管理職責的履行
A.一線員工嚴格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經(jīng)營活動進行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標要求開展經(jīng)營
A.銀行的內(nèi)部制度中應(yīng)有合規(guī)相關(guān)內(nèi)容
B.商業(yè)銀行內(nèi)部整章建制時要遵循外部法律法規(guī)以及內(nèi)部既有規(guī)章制度的規(guī)定，即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經(jīng)營活動必須有規(guī)可依
D.銀行內(nèi)部要設(shè)置專門的合規(guī)部門
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。