A.合規(guī)管理就是如何使商業(yè)銀行的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
B.合規(guī)管理需要解決的是如何使全體員工“不想違”、“不能違”、“不敢違”的問題
C.合規(guī)管理不需要研究人的行為特點(diǎn)
D.員工行為管理是合規(guī)管理不可忽視的領(lǐng)域
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A.合規(guī)管理是銀行內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
B.合規(guī)管理不適用風(fēng)險(xiǎn)管理的識別、監(jiān)測與應(yīng)對等技術(shù)方法
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可以像市場、信用風(fēng)險(xiǎn)一樣量化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵相同
A.合規(guī)報(bào)告的審議審批
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別與報(bào)告
C.合規(guī)政策的審議審批
D.監(jiān)督董事會(huì)和高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
A.一線員工嚴(yán)格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動(dòng)與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標(biāo)要求開展經(jīng)營
A.銀行的內(nèi)部制度中應(yīng)有合規(guī)相關(guān)內(nèi)容
B.商業(yè)銀行內(nèi)部整章建制時(shí)要遵循外部法律法規(guī)以及內(nèi)部既有規(guī)章制度的規(guī)定，即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經(jīng)營活動(dòng)必須有規(guī)可依
D.銀行內(nèi)部要設(shè)置專門的合規(guī)部門
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。