單項選擇題執(zhí)行合規(guī)主要是指（）。

A.一線員工嚴格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對經(jīng)營活動進行合規(guī)評估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標要求開展經(jīng)營


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1.單項選擇題制度合規(guī)主要是指（）。

A.銀行的內(nèi)部制度中應(yīng)有合規(guī)相關(guān)內(nèi)容
B.商業(yè)銀行內(nèi)部整章建制時要遵循外部法律法規(guī)以及內(nèi)部既有規(guī)章制度的規(guī)定，即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經(jīng)營活動必須有規(guī)可依
D.銀行內(nèi)部要設(shè)置專門的合規(guī)部門

2.單項選擇題銀監(jiān)會出臺的哪一項制度中要求商業(yè)銀行設(shè)立合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級管理人員負責本機構(gòu)合規(guī)及案防工作（）。

A.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》

3.單項選擇題對中國銀行界來講，下列哪項制度是開展合規(guī)管理需要遵循的基本規(guī)范（）。

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)績效考評監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》

4.單項選擇題下面哪一項不是商業(yè)銀行合規(guī)管理在國際上發(fā)展的背景因素（）。

A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)
B.全球化背景下，匯豐、花旗等跨國大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會

5.單項選擇題開啟商業(yè)銀行專業(yè)化合規(guī)管理階段的標志性事件是（）。

A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機
C.巴塞爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
D.水門事件