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A.非銀行長(zhǎng)期合作客戶開(kāi)立的臨時(shí)結(jié)算賬戶
B.未經(jīng)銀行營(yíng)銷(xiāo)主動(dòng)開(kāi)立并立即收付大額款項(xiàng)的賬戶
C.由非開(kāi)戶企業(yè)人員代理開(kāi)立的賬戶優(yōu)先檢查
D.長(zhǎng)期未發(fā)生業(yè)務(wù)又突然發(fā)生大額資金收付的賬戶
E.長(zhǎng)期不與銀行對(duì)賬或不及時(shí)領(lǐng)取對(duì)賬回單的賬戶等
A.突擊替崗項(xiàng)目準(zhǔn)備
B.項(xiàng)目實(shí)施
C.形成履職報(bào)告
D.后續(xù)處理
A.經(jīng)辦的業(yè)務(wù)出現(xiàn)異常
B.員工行為表現(xiàn)異常
C.長(zhǎng)期未交流、未輪換、未休假的重要崗位人員
A.移位突擊替崗
B.專(zhuān)職突擊替崗
C.整體突擊替崗
D.兼職突擊替崗
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
B.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
C.計(jì)財(cái)部門(mén)
D.業(yè)務(wù)部門(mén)
最新試題
序時(shí)稽核的主要特點(diǎn)是稽核期間的周期性和稽核內(nèi)容的全面性。
整體突擊替崗是指各行社根據(jù)特殊情況派出專(zhuān)門(mén)工作組對(duì)某一網(wǎng)點(diǎn)所有工作崗位進(jìn)行突擊替崗。只要認(rèn)為有風(fēng)險(xiǎn)，可以采取整體突擊替崗方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。
實(shí)施稽核的基本情況，包括稽核立項(xiàng)依據(jù)、稽核目的和范圍、稽核重點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間、稽核方案的執(zhí)行和調(diào)整情況等。
凡取得稽核資格證書(shū)（）年以上仍未實(shí)際從事稽核審計(jì)崗位工作的持證人員，若要從事稽核工作，應(yīng)重新參加稽核資格考試。
內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)年度審計(jì)工作計(jì)劃確定審計(jì)項(xiàng)目，組成審計(jì)組實(shí)施審計(jì)。審計(jì)組成員不得少于（）人。
突擊替崗頻率、崗位由各行社根據(jù)區(qū)域情況因地制宜地制定計(jì)劃。
移位突擊替崗是指各行社對(duì)轄內(nèi)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)同一工作崗位實(shí)行工作人員異地突擊替崗。
存款滾動(dòng)檢查不得由本機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人自行檢查或本機(jī)構(gòu)人員交叉檢查。
省聯(lián)社委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部審計(jì)前，只要其具有相應(yīng)資質(zhì)，無(wú)須簽訂保密協(xié)議。
雖然發(fā)過(guò)稽核通知書(shū)，但在現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查中，并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)需要處理的問(wèn)題，因此不需要形成稽核報(bào)告。