單項(xiàng)選擇題“薩班斯-奧克斯利法案”包括以下四個對美國金融機(jī)構(gòu)的要求中的哪一個？（）

A.對系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管要求
B.市場紀(jì)律要求
C.風(fēng)險(xiǎn)和控制要求
D.資本配置要求


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1.單項(xiàng)選擇題以下四個關(guān)于銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫的描述哪一個是正確的？（）

A.銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫從新聞文章收集信息
B.銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫使用前5%的行業(yè)數(shù)據(jù)
C.銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫提供數(shù)據(jù)以映射風(fēng)險(xiǎn)類別的原因
D.銀行聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫包含匿名信息

2.單項(xiàng)選擇題巴塞爾Ⅱ?qū)Σ僮黠L(fēng)險(xiǎn)的定義不包括下列中哪些項(xiàng)目，除了（）。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.地緣政治風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題在考慮由金融機(jī)構(gòu)的首席合規(guī)官負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)的功能優(yōu)勢時，操作風(fēng)險(xiǎn)管理顧問認(rèn)為這種治理方法具有以下幾點(diǎn)，除了（）。

A.這種治理結(jié)構(gòu)保持一個獨(dú)立的操作風(fēng)險(xiǎn)功能
B.操作風(fēng)險(xiǎn)功能迅速從合規(guī)部那里繼承現(xiàn)有的報(bào)告結(jié)構(gòu)，已建立的會議日程和功能報(bào)告周期
C.按照巴塞爾Ⅱ，操作風(fēng)險(xiǎn)的功能應(yīng)該直接向?qū)徲?jì)功能匯報(bào)，以增強(qiáng)審計(jì)能力
D.操作風(fēng)險(xiǎn)功能與合規(guī)功能密切聯(lián)系，以增強(qiáng)數(shù)據(jù)交流和評估活動

4.單項(xiàng)選擇題A銀行的一位顧客，張三，摔倒在銀行的大理石地板上，并受重傷。隨后，他從A銀行獲得了5萬美元的人身傷害賠償。A銀行的損失數(shù)據(jù)庫應(yīng)該對這一事件進(jìn)行怎樣的分類？（）

A.這個事件將被認(rèn)定為“雇用行為和工作場所安全”
B.這個事件將被認(rèn)定為“業(yè)務(wù)中斷和系統(tǒng)故障”
C.這個事件將被定為“法律風(fēng)險(xiǎn)”
D.此事件將不被定為操作風(fēng)險(xiǎn)事件

5.單項(xiàng)選擇題以下四個陳述中哪一個正確描述了數(shù)據(jù)庫訂閱對于操作損失數(shù)據(jù)分析的固有弱點(diǎn)？（）

A.數(shù)據(jù)庫訂閱：提供信息來評估一個公司與其他同類企業(yè)或相似行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平
B.數(shù)據(jù)庫訂閱：可以深入了解到是否公司遭受的損失已經(jīng)反映了行業(yè)通常出現(xiàn)的損失水平
C.數(shù)據(jù)庫訂閱：協(xié)助映射操作風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營虧損事件到相應(yīng)的業(yè)務(wù)線，風(fēng)險(xiǎn)類別的原因
D.數(shù)據(jù)庫訂閱：反映的信息是基于那些公開的，具有新聞價(jià)值或者說是媒體感興趣的，被媒體所報(bào)道的事件

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