A.客戶、用戶與產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)
B.內(nèi)控系統(tǒng)
C.商業(yè)文化與合規(guī)文化
D.組織結(jié)構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.財務(wù)穩(wěn)健狀況
B.戰(zhàn)略
C.保險承銷
D.客戶/用戶的處理
A.巴塞爾委員會
B.FSA
C.OCC等4家美國監(jiān)管機構(gòu)
D.CEBS
A.監(jiān)管機構(gòu)
B.消費者
C.市場參與者
D.終端客戶
A.第四層次（法律執(zhí)行面）
B.第三層次（銜接立法和監(jiān)管實踐）
C.第二層次（建議決定實施細(xì)節(jié)）
D.第一層次（決定立法框架）
A.發(fā)生風(fēng)險事件的銀行的直接影響
B.對政治環(huán)境的間接影響
C.對FSA法定目標(biāo)的影響
D.對全世界經(jīng)濟情勢的影響
最新試題
CEBS屬于歐洲Lamfalussy立法框架的哪一層次：（）。
確保Basel II的實施的職責(zé)屬于：（）。
銀行高級管理層負(fù)責(zé)的項目不包括：（）。
“旨在提升價值和改善組織運行的獨立、客觀的保證和咨詢活動”是：（）。
對于操作風(fēng)險的定義應(yīng)該是: （）。
章程要求CEBS以一種開放和透明的方式進(jìn)行廣泛的意見征詢，但對象不包括：（）。
當(dāng)銀行出現(xiàn)管理和控制方面的不足時，監(jiān)管當(dāng)局除了可以提高該銀行的資本要求外，還可以采取的手段不包括：（）。
披露資本結(jié)構(gòu)時，應(yīng)該按照工具類別分類披露: （）。
FSA所劃分的業(yè)務(wù)風(fēng)險不包括：（）。
若監(jiān)管當(dāng)局發(fā)現(xiàn)銀行進(jìn)行證券化資產(chǎn)的隱性支持時，則將要求銀行的資本要求：（）。