A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的未來業(yè)績展望
C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
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A.代理基金資產的清算和結算
B.與商業(yè)銀行簽訂產品代銷協(xié)議
C.通過銷售基金產品賺取傭金
D.接受投資人委托設計和管理基金產品
A.相比法律,道德的約束是“軟”約束
B.相比法律,道德的調整手段更多
C.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力,因此主要依靠他律
D.法律的實施主要靠國家強制力
A.申購基金公司子公司管理的專項資產管理計劃
B.承銷證券
C.設立銀行類、保險類子公司
D.買入上市交易的股票
公開募集基金的備案應符合下列條件()。
Ⅰ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之六十以上;
Ⅱ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上;
Ⅲ、開放式基金募集的基金份額總額達到準予注冊的最低募集份額總額;
Ⅳ、基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.18周歲以上
B.20周歲以上
C.16周歲以上不滿18周歲
D.18周歲以上不滿20周歲
最新試題
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
基金管理人所有風險管理要素的基礎是()
招募說明書摘要的內容不包括()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內的大幅度波動。于是,陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
甲是A 基金公司的基金經理,常去B 上市公司調研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金