你可能感興趣的試題

單項選擇題
為自然人客戶辦理外幣等值（）以上現(xiàn)金存取業(yè)務的，應當核對并聯(lián)網(wǎng)核查客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，同時登記客戶身份基本信息。
A.5000美元
B.1萬美元（不含）
C.1萬美元（含）
D.5萬美元
單項選擇題
客戶或者實際控制客戶的自然人、交易的實際受益人屬于外國現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員，或者這些人員的家庭成員及其他關(guān)系密切的人員，應采取審核單據(jù)、詢問等合理措施了解其資金（）。
A.來源
B.用途
C.來源和用途
D.金額
單項選擇題
在與客戶的（），開戶行和交易行應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，出現(xiàn)需重新識別客戶身份的情況時，應當重新識別客戶。
A.業(yè)務關(guān)系建立環(huán)節(jié)
B.業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間
C.業(yè)務關(guān)系終止環(huán)節(jié)
D.以上均不是
單項選擇題
重新識別客戶身份不可采取的方式是（）。
A.回訪客戶
B.實地查訪
C.向公安、工商行政管理等部門核實
D.打電話聯(lián)系
單項選擇題
在賬戶使用的過程中，如果客戶身份證件或身份證明文件過期超出合理期限，客戶仍不更新且未提出合理理由的，經(jīng)辦機構(gòu)應（）為客戶辦理業(yè)務。
A.繼續(xù)
B.終止
C.選擇性
D.中止
單項選擇題
合理期限指針對（），合理確定某個客戶能夠及時更新有效身份證件或身份證明文件的期限。
A.每個具體個案
B.所有客戶
C.所有金融機構(gòu)
D.所有賬戶
單項選擇題
在賬戶使用的過程中，如果客戶身份證件或身份證明文件過期，（）應通知客戶在合理期限內(nèi)及時更新。
A.賬戶行
B.經(jīng)辦行
C.賬戶行或經(jīng)辦行
D.人民銀行
單項選擇題
高風險客戶要加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析，對符合可疑交易報告要素的交易，應盡量了解資金（）的身份情況。
A.本人
B.代辦人
C.交易對手
D.涉及的所有人員
單項選擇題
對于客戶風險等級分類結(jié)果為（）或者其賬戶持有人，要了解其經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，逐筆了解交易的資金來源、資金用途等。
A.低風險客戶
B.中風險客戶
C.高風險客戶
D.一般客戶
單項選擇題
對公客戶信息應登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
A.控股股東或者實際控制人
B.法定代表人或單位負責人
C.授權(quán)辦理業(yè)務人員
D.以上均是

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有合理理由懷疑客戶可能涉嫌洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動的，應按照規(guī)定提交（）。

你可能感興趣的試題

為自然人客戶辦理外幣等值（）以上現(xiàn)金存取業(yè)務的，應當核對并聯(lián)網(wǎng)核查客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，同時登記客戶身份基本信息。

客戶或者實際控制客戶的自然人、交易的實際受益人屬于外國現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員，或者這些人員的家庭成員及其他關(guān)系密切的人員，應采取審核單據(jù)、詢問等合理措施了解其資金（）。

在與客戶的（），開戶行和交易行應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，出現(xiàn)需重新識別客戶身份的情況時，應當重新識別客戶。

重新識別客戶身份不可采取的方式是（）。

在賬戶使用的過程中，如果客戶身份證件或身份證明文件過期超出合理期限，客戶仍不更新且未提出合理理由的，經(jīng)辦機構(gòu)應（）為客戶辦理業(yè)務。

合理期限指針對（），合理確定某個客戶能夠及時更新有效身份證件或身份證明文件的期限。

在賬戶使用的過程中，如果客戶身份證件或身份證明文件過期，（）應通知客戶在合理期限內(nèi)及時更新。

高風險客戶要加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析，對符合可疑交易報告要素的交易，應盡量了解資金（）的身份情況。

對于客戶風險等級分類結(jié)果為（）或者其賬戶持有人，要了解其經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，逐筆了解交易的資金來源、資金用途等。

對公客戶信息應登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

有合理理由懷疑客戶可能涉嫌洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動的，應按照規(guī)定提交（）。

你可能感興趣的試題

為自然人客戶辦理外幣等值（）以上現(xiàn)金存取業(yè)務的，應當核對并聯(lián)網(wǎng)核查客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，同時登記客戶身份基本信息。

在與客戶的（），開戶行和交易行應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，出現(xiàn)需重新識別客戶身份的情況時，應當重新識別客戶。

重新識別客戶身份不可采取的方式是（）。

在賬戶使用的過程中，如果客戶身份證件或身份證明文件過期超出合理期限，客戶仍不更新且未提出合理理由的，經(jīng)辦機構(gòu)應（）為客戶辦理業(yè)務。

合理期限指針對（），合理確定某個客戶能夠及時更新有效身份證件或身份證明文件的期限。

在賬戶使用的過程中，如果客戶身份證件或身份證明文件過期，（）應通知客戶在合理期限內(nèi)及時更新。

高風險客戶要加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析，對符合可疑交易報告要素的交易，應盡量了解資金（）的身份情況。

對于客戶風險等級分類結(jié)果為（）或者其賬戶持有人，要了解其經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，逐筆了解交易的資金來源、資金用途等。

對公客戶信息應登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

有合理理由懷疑客戶可能涉嫌洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動的，應按照規(guī)定提交（）。

為自然人客戶辦理外幣等值（）以上現(xiàn)金存取業(yè)務的，應當核對并聯(lián)網(wǎng)核查客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，同時登記客戶身份基本信息。

在與客戶的（），開戶行和交易行應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，出現(xiàn)需重新識別客戶身份的情況時，應當重新識別客戶。

重新識別客戶身份不可采取的方式是（）。

在賬戶使用的過程中，如果客戶身份證件或身份證明文件過期超出合理期限，客戶仍不更新且未提出合理理由的，經(jīng)辦機構(gòu)應（）為客戶辦理業(yè)務。

合理期限指針對（），合理確定某個客戶能夠及時更新有效身份證件或身份證明文件的期限。

在賬戶使用的過程中，如果客戶身份證件或身份證明文件過期，（）應通知客戶在合理期限內(nèi)及時更新。

高風險客戶要加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析，對符合可疑交易報告要素的交易，應盡量了解資金（）的身份情況。

對于客戶風險等級分類結(jié)果為（）或者其賬戶持有人，要了解其經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，逐筆了解交易的資金來源、資金用途等。

對公客戶信息應登記（）的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。