A.檔案管理人員
B.部門負(fù)責(zé)人
C.主管領(lǐng)導(dǎo)
D.上級部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.繳款對象異常，由第三人代繳保費
B.單位通過購買團(tuán)體保險的方式，為少數(shù)成員購買高額保單，然后退保并將退保金轉(zhuǎn)至個人賬戶
C.投保標(biāo)的價值與投保人財務(wù)狀況明顯不符
D.退保保費支付對象與原保費繳納人不是同一人
A.全面檢查
B.專項檢查
C.行政調(diào)查
D.非現(xiàn)場監(jiān)管
A.《反洗錢法》
B.全國人大常委會《關(guān)于加強(qiáng)反恐怖工作有關(guān)問題的決定》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
A.《反洗錢調(diào)查封存清單》期滿后
B.封存48小時后，未接到繼續(xù)封存通知的
C.按照《解除封存通知書》后
D.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)根據(jù)實際判斷不需繼續(xù)封存的
A.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按通知規(guī)定的時限和渠道，及時向調(diào)查組局面反饋調(diào)查結(jié)果
B.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對反饋資料的真實性和完整性負(fù)責(zé)
C.如遇特殊情況，確實無法按照反饋，或無法調(diào)取資料的，保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時與調(diào)查人員聯(lián)系，口頭說明情況
D.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢部門應(yīng)建立配合開展反洗錢調(diào)查的登記制度，登記配合開展反洗錢調(diào)查的信息及反饋信息
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。