A.可能嚴(yán)重影響凈資本、流動性或其他風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經(jīng)營計(jì)劃和業(yè)務(wù)規(guī)模等
C.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風(fēng)險狀況
D.預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風(fēng)險和政策變化事件
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A.知曉期貨交易風(fēng)險、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托、客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址、期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址、應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼
A.所在國(地區(qū))具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財務(wù)穩(wěn)健,資信良好,具備充足的流動資本
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度,經(jīng)營行為規(guī)范
D.年經(jīng)營收入1億元以上,凈資本符合監(jiān)管要求的金融機(jī)構(gòu)
A.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金,應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級,向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金
B.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
C.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金
D.客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的,私募基金管理人未審查,造成的損失,應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人承擔(dān)
A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
E.向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級匹配其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
F.其他違背適當(dāng)性要求,損害投資者合法權(quán)益的行為
A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物,或者為上述行為提供代持等便利
B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易
D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動
E.推薦高風(fēng)險高收益的理財產(chǎn)品
最新試題
下列選項(xiàng)中,屬于非可交割券的有()。
()是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時即終止,投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益,而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計(jì)算產(chǎn)品的價值并贖回該產(chǎn)品。
通過分散投資,將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中,可以在不提高投資風(fēng)險的同時提高預(yù)期收益,從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標(biāo)。()
期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是()。
下列哪種債券用國債期貨套期保值的效果最差?()
場外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()
關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約,以下說法錯誤的是()。
線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系,通常可以通過()來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。
買賣雙方在貿(mào)易合同中約定某批次現(xiàn)貨的結(jié)算價格等于某個期貨合約的價格加上一定的升貼水,這種貿(mào)易方式稱為()。
大宗商品金融衍生品的交易通常實(shí)行保證金制度,通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品,既可以鎖定采購成本,也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位,節(jié)約持倉期間的資金占用。()