多項選擇題根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當具備下列條件（）

A.所在國（地區(qū)）具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.財務穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動資本
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D.年經(jīng)營收入1億元以上，凈資本符合監(jiān)管要求的金融機構(gòu)


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1.多項選擇題下面關(guān)于私募基金表述正確的是（）

A.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金
B.投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責
C.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金
D.客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，私募基金管理人未審查，造成的損失，應當由私募基金管理人承擔

2.多項選擇題禁止經(jīng)營機構(gòu)進行銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動的情形包括（）

A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務
B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見
C.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務
D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務
E.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級匹配其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務
F.其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為

3.多項選擇題證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益（）

A.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利
B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易
D.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動
E.推薦高風險高收益的理財產(chǎn)品

4.多項選擇題根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，期貨公司可以申請從事的業(yè)務類型有哪些？（）

A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務
B.從事金融期貨經(jīng)紀
C.境外期貨經(jīng)紀
D.期貨投資咨詢
E.資產(chǎn)管理業(yè)務

5.多項選擇題持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行
B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷