A.所在國(guó)(地區(qū))具有完善的法律和監(jiān)管制度 B.財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,具備充足的流動(dòng)資本 C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范 D.年經(jīng)營(yíng)收入1億元以上,凈資本符合監(jiān)管要求的金融機(jī)構(gòu)
A.私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金,應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金 B.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé) C.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金 D.客戶(hù)填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的,私募基金管理人未審查,造成的損失,應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人承擔(dān)
A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù) B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn) C.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù) D.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù) E.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù) F.其他違背適當(dāng)性要求,損害投資者合法權(quán)益的行為