A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
A.人們的心理動機和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍
B.法律調(diào)整的對象側重于人們的外在行為和結果的合法化
C.一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.道德調(diào)整范圍更為廣泛，調(diào)整對象側重于結果的合法化，具有較強的客觀性
基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ．了解并評價基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人
Ⅱ．了解并評價基金產(chǎn)品或基金相關產(chǎn)品
Ⅲ．了解并評價基金投資人
Ⅳ．了解并評價基金托管人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.為滿足機構大客戶的需求，做出特殊的利益安排
B.利用基金財產(chǎn)為所在機構獲取利益
C.拒絕接受利益相關方的回扣
D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益
A.1．5％；0．75％
B.1．5％；0．5％
C.1％；0．75％
D.1％；0．5％
A.基金招募說明書摘要
B.基金托管協(xié)議
C.基金合同
D.基金凈值公告
最新試題
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為（）的一種業(yè)務模式。