以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作
Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡
Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.誠(chéng)信體系不健全
B.合規(guī)管理意識(shí)缺乏
C.公司財(cái)務(wù)管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)
D.高層管理人員重視不夠
一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制
Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括（）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限
Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.財(cái)務(wù)管理
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.公司治理
D.監(jiān)察稽核
基金公司、部門及員工不得參與以下市場(chǎng)行為（）。
Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量
Ⅱ.按照市場(chǎng)價(jià)格，進(jìn)行市場(chǎng)交易，從而獲取利益
Ⅲ.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量
Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是（）的風(fēng)險(xiǎn)偏好。
下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的特點(diǎn)的是（）。
下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的聯(lián)系。
下述各項(xiàng)中（）不是職業(yè)道德的作用。
基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》，約定內(nèi)容不包括（）。
（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
下列不屬于價(jià)值型股票的是（）。
下述各項(xiàng)中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。
經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。