A.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
D.向客戶推薦金融產(chǎn)品
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銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列（）情形。
I.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
II.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
III.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
IV.挪用基金銷售結(jié)算資金
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時(shí)性原則
為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有（）。
I.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
II.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
III.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
IV.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（）。
I.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
II.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
III.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.專業(yè)性
B.服務(wù)性
C.持續(xù)性
D.適用性
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。