銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列（）情形。
I.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
II.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
III.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
IV.挪用基金銷售結(jié)算資金
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
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A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時(shí)性原則
為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來(lái)?yè)p失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有（）。
I.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
II.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
III.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
IV.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（）。
I.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
II.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
III.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.專業(yè)性
B.服務(wù)性
C.持續(xù)性
D.適用性
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以從事的活動(dòng)有（）。
I.向客戶介紹證券市場(chǎng)基本情況
II.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等
III.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購(gòu)等
IV.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說(shuō)明會(huì)IV.公告
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為