A.10萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.30萬元以上100萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
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A.5
B.7
C.10
D.15
A.每一會計年度的上半年結(jié)束之日
B.每一會計年度中期結(jié)束之日
C.每一會計年度下半年結(jié)束之日
D.每一會計年度結(jié)束之日
A.客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行是以證券公司的名義單獨立戶管理
B.指定商業(yè)銀行應(yīng)當為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
C.客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行應(yīng)當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
下列關(guān)于對證券公司日常監(jiān)管形式的表述中,正確的有()。
Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)的工作人員可以直接到證券公司的經(jīng)營場所進行檢查
Ⅱ.證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對證券公司采取監(jiān)管措施
Ⅲ.分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管
Ⅳ.證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司的股東、實際控制人報送相關(guān)信息、資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報()備案。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
證券金融公司應(yīng)當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起()個月內(nèi)。
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。