單項(xiàng)選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在()起四個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告,并予公告。

A.每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日
B.每一會計(jì)年度中期結(jié)束之日
C.每一會計(jì)年度下半年結(jié)束之日
D.每一會計(jì)年度結(jié)束之日


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,關(guān)于指定銀行,下列說法錯誤的是()。

A.客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行是以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理
B.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
C.客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況

5.單項(xiàng)選擇題證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
C.證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款

最新試題

下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益

題型:單項(xiàng)選擇題

非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:單項(xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:單項(xiàng)選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項(xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:單項(xiàng)選擇題