多項選擇題以下哪些屬于操作風險管理的基本方法和工具（）

A.操作風險與控制評估流程（RACA）
B.操作風險損失數(shù)據(jù)收集（LDC）
C.關鍵風險指標監(jiān)控（KRI）
D.業(yè)務應急預案和業(yè)務連續(xù)性計劃


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1.多項選擇題以下哪些屬于信用卡套現(xiàn)的特征（）

A.頻繁在批發(fā)類商戶（如房地產(chǎn)、汽車經(jīng)銷商、建材市場、珠寶商、移動公司營業(yè)部等）頂額或大額交易
B.頻繁在持卡人本人工作單位頂額或大額交易
C.頻繁以信用卡最低還款額還款
D.多次以相同或相似金額大額透支和還款

2.多項選擇題以下情況不納入個人結售匯系統(tǒng)管理（）

A.小于等值100美元（含）的結匯
B.小于等值100美元（含）的售匯
C.境內卡境外使用購匯還款
D.外幣代兌點發(fā)生的結匯

3.多項選擇題以下需要本人辦理的借記卡業(yè)務有（）。

A.掛失
B.開卡
C.換預制卡
D.領卡

4.多項選擇題以下應給予關注的事項有（）

A.與企業(yè)規(guī)模不符的大額資金劃轉
B.突然啟用并有頻繁資金出入的睡眠賬戶
C.中介\熟人及內部員工介紹開戶資料的合規(guī)性
D.空白印鑒卡賬號或戶名的準確性

5.多項選擇題以下有關聯(lián)網(wǎng)核查結果應用，說法正確的是（）

A.對于身份證號碼不存在，身份證號碼存在但與姓名不匹配或反饋照片不相符的，可要求客戶出示居民戶口簿、護照、機動車駕駛證等其他有效證件。經(jīng)佐證，相關居民身份證確屬真實證件的，銀行機構應留存相關證件復印件，并繼續(xù)辦理相關業(yè)務
B.如客戶出示的證件明顯為虛假證件，可拒絕為客戶辦理相關業(yè)務
C.當個人的姓名、號碼、照片、簽發(fā)機關中一項或多項核對不一致且能夠確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件時，各行應拒絕辦理相關業(yè)務
D.當相關個人的姓名、號碼、照片、簽發(fā)機關中一項或多項核對不一致且無法確切判斷居民身份證為虛假證件時，各行應拒絕辦理相關業(yè)務