多項(xiàng)選擇題個(gè)人投資理財(cái)產(chǎn)品證明業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（）。

A.已開具理財(cái)產(chǎn)品證明的理財(cái)產(chǎn)品份額，在證明效力期限內(nèi)不得辦理產(chǎn)品贖回、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等業(yè)務(wù)
B.如遇標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品提前終止，須持理財(cái)產(chǎn)品證明至網(wǎng)點(diǎn)手工解凍
C.理財(cái)產(chǎn)品證明必須為系統(tǒng)打印，手寫、涂改、復(fù)印、影印等對外無證明效力
D.除產(chǎn)品所有人或有權(quán)查詢?nèi)?、有?quán)機(jī)關(guān)、監(jiān)管部門及銀行內(nèi)部按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定可以查詢理財(cái)產(chǎn)品證明開立情況外，其他單位和個(gè)人不得隨意查詢客戶理財(cái)產(chǎn)品證明情況


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1.多項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶開立帳戶，銀行應(yīng)核對的客戶身份證明文件包括（）

A.中國公民16歲以上出示身份證和臨時(shí)身份證
B.16歲以下公民應(yīng)有監(jiān)護(hù)人代理開戶，出具代理人身份證及使用人戶口
C.中國公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時(shí)身份證

2.多項(xiàng)選擇題非居民辦理購匯業(yè)務(wù)時(shí)的資金屬性可能使用（）

A.旅游
B.境內(nèi)經(jīng)常項(xiàng)目收入購匯
C.職工報(bào)酬和贍家款
D.境外個(gè)人原幣兌回

3.多項(xiàng)選擇題凡派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理有下列行為之一的，應(yīng)退出派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理隊(duì)伍，且三年內(nèi)不得申報(bào)業(yè)務(wù)經(jīng)理的任職資格（）

A.派駐機(jī)構(gòu)的內(nèi)控管理水平明顯下降，或發(fā)生重大違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的
B.業(yè)務(wù)經(jīng)理年度考核不合格的
C.因履職不到位導(dǎo)致派駐機(jī)構(gòu)臨柜業(yè)務(wù)發(fā)生重大差錯(cuò)、事故和案件的
D.違反“雙十禁”、“五個(gè)嚴(yán)禁”、“四個(gè)不準(zhǔn)”規(guī)定的

4.多項(xiàng)選擇題發(fā)生印鑒卡新增、變更或注銷時(shí)，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理審核要點(diǎn)包括（）

A.審核印鑒冊管理員提交的“卡封鎖領(lǐng)用審批單”內(nèi)容填寫是否完整、真實(shí)
B.對印鑒冊拆封、加封過程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)控
C.監(jiān)督印鑒冊管理員對已領(lǐng)用的卡封鎖的實(shí)際使用、銷號情況
D.與印鑒冊管理人員在已加封的卡封鎖上雙人簽章確認(rèn)

5.多項(xiàng)選擇題發(fā)生以下哪種情況應(yīng)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級分類（）

A.客戶本屬于準(zhǔn)入高風(fēng)險(xiǎn)情形，但在開戶時(shí)未被識別的，或者客戶開戶后符合的
B.客戶涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
C.客戶涉及民事經(jīng)濟(jì)糾紛被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
D.客戶被總行、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門確認(rèn)為高風(fēng)險(xiǎn)

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