A.各工作人員反洗錢(qián)業(yè)務(wù)水平參差不齊
B.銀行機(jī)構(gòu)網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬限額設(shè)置過(guò)高
C.公轉(zhuǎn)私交易缺乏強(qiáng)有利的控制措施
D.對(duì)個(gè)人客戶(hù)支取現(xiàn)金管理方面缺乏控制措施
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A.留存特約商戶(hù)有效身份證件的復(fù)印件或影印件
B.對(duì)已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的特約商戶(hù)，可適當(dāng)放寬身份識(shí)別措施
C.登記特約商戶(hù)身份基本信息
D.核實(shí)特約商戶(hù)有效身份證件
A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專(zhuān)業(yè)化
D.專(zhuān)職化
A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報(bào)告報(bào)送管理
A.提升反洗錢(qián)專(zhuān)業(yè)能力
B.強(qiáng)化人工識(shí)別
C.加強(qiáng)盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點(diǎn)分析
A.授課形式
B.座談形式
C.會(huì)議形式
D.宣傳形式
最新試題
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，無(wú)須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開(kāi)卡后可直接正常使用。
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶(hù)以開(kāi)立賬戶(hù)的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)建立完整的“客戶(hù)身份基本信息”，但職業(yè)、國(guó)籍信息，可以不去了解。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
反洗錢(qián)只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù)，跟信貸外勤人員無(wú)關(guān)。
反洗錢(qián)詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢(xún)問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。
對(duì)于已開(kāi)戶(hù)客戶(hù)在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶(hù)身份。
個(gè)人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對(duì)代理人和被代理人的真實(shí)身份。無(wú)正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。
自然人客戶(hù)的“身份基本信息”中的證件有效期限，無(wú)關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份，經(jīng)采取合理措施仍無(wú)法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。