A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專業(yè)化
D.專職化
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A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報告報送管理
A.提升反洗錢專業(yè)能力
B.強(qiáng)化人工識別
C.加強(qiáng)盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點(diǎn)分析
A.授課形式
B.座談形式
C.會議形式
D.宣傳形式
A.柜面辦理開戶時必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進(jìn)行仔細(xì)比對，重點(diǎn)比對2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開戶時應(yīng)比對出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開戶時在進(jìn)行人像比對過程中應(yīng)使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細(xì)節(jié)進(jìn)行比對，另還要從口音、住址特征等多方面進(jìn)行核查
D.柜面辦理開戶時發(fā)現(xiàn)客戶存在冒名開卡嫌疑的，應(yīng)拒絕辦理，在報警的同時向反洗錢管理部門報告
A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險提示、洗錢類型分析報告和風(fēng)險評估報告
B.公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢分析、風(fēng)險提示、犯罪類型報告和工作報告
C.本機(jī)構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見
D.本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶群體、交易特征，洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估結(jié)論
最新試題
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)，可以不包含新員工。
代理存取款業(yè)務(wù)時，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
金融機(jī)構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險評估時，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場修改密碼后方能正常使用。