單項選擇題《關于進一步加強反洗錢工作的通知》規(guī)定各行社反洗錢管理部門必須配備反洗錢專崗人員，并根據(jù)業(yè)務規(guī)模、分支機構數(shù)量等因素，結合地域反洗錢形勢，合理確定配備人數(shù)。原則上存款規(guī)模200億（含）以上的行社，應至少配備（）名專崗人員。各業(yè)務條線和分支機構應確定至少（）名反洗錢工作聯(lián)絡員。
A.2；1
B.1；1
C.1；2
D.2；2
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1.單項選擇題反洗錢工作審計應納入全行統(tǒng)一的審計計劃，反洗錢內部審計頻率應至少每年（）次。
A.2
B.1
C.3
D.4
2.單項選擇題《關于進一步加強反洗錢工作的通知》規(guī)定反洗錢管理部門專崗人員接到可疑交易報告后，應立即組織可疑交易分析調查，有合理理由認為客戶具有洗錢嫌疑的，應在交易發(fā)生后的（）個工作日內，在反洗錢工作平臺中人工新增可疑案例并上報處理
A.10
B.5
C.3
D.2
3.單項選擇題反洗錢工作平臺中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它農信機構的客戶和交易，需深入了解該客戶在其它行社的具體交易性質和交易目的，可對相關行社發(fā)起協(xié)查，收到案例協(xié)查的行社，最遲于下（）個工作日反饋協(xié)查結果。
A.1
B.2
C.3
D.10
4.單項選擇題反洗錢可疑交易報告的實質是（）的結果，各行社需要持續(xù)提升反洗錢工作人員專業(yè)能力，并給予其必要的履職授權和資源保障，使其盡可能利用各種渠道和手段，深入分析客戶身份、賬戶、交易行為、交易目的等情況，充分運用職業(yè)判斷，形成可疑交易報告的“合理理由”。
A.客戶盡職調查
B.系統(tǒng)生成案例
C.人工分析
D.洗錢監(jiān)測
5.單項選擇題建立健全（），是有效完成反洗錢工作的保障。
A.反洗錢工作制度
B.反洗錢組織體系
C.反洗錢系統(tǒng)操作
D.反洗錢身份識別制度
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關緊要，金融機構可以不去了解。
題型：判斷題
如客戶為政府機關、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
題型：判斷題
反洗錢合規(guī)部門及其負責人應就可疑交易是否應該上報充分表達自己的意見或有權決定是否上報可疑交易。
題型：判斷題
《境外機構人民幣銀行結算賬戶管理辦法》中所稱的境內銀行業(yè)金融機構，是指依法具有辦理國內外結算等業(yè)務經營資格的境內中資和外資銀行。
題型：判斷題
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務委托也隨之無效。
題型：判斷題
對于已開戶客戶在利用非柜臺方式辦理業(yè)務時，金融機構仍應強化內部管理規(guī)程，識別客戶身份。
題型：判斷題
當銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務。
題型：判斷題
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網點辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
題型：判斷題
金融機構開展反洗錢培訓，可以不包含新員工。
題型：判斷題
代理存取款業(yè)務時，無論金額是否達到規(guī)定的限額，金融機構都應采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務。
題型：判斷題