A.要對出具機構(gòu)的資質(zhì)和信譽狀況進行審查
B.要對其出具的內(nèi)容根據(jù)實際情況進行審核
C.嚴禁以中介機構(gòu)出具的相關(guān)文件代替內(nèi)部審查
D.嚴禁以中介機構(gòu)出具的相關(guān)文件代替內(nèi)部調(diào)查
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A.查驗企業(yè)水費、電費驗證客戶申請資料的真實性
B.查驗企業(yè)納稅證明驗證客戶申請資料的真實性
C.查驗企業(yè)工資表驗證客戶申請資料的真實性
D.查驗企業(yè)資金流水驗證客戶申請資料的真實性
A.經(jīng)辦機構(gòu)要對借款人還款來源與風(fēng)險進行獨立評估，不得因融資性擔(dān)保公司擔(dān)保而忽視對借款人的審查或放寬借款人的準入條件
B.深入了解已合作融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營財務(wù)狀況與代償能力變化，根據(jù)變化情況及時調(diào)整擔(dān)保倍數(shù)和保證金比例
C.經(jīng)辦機構(gòu)要對借款人還款來源與風(fēng)險進行獨立評估，但融資性擔(dān)保公司擔(dān)保的貸款，可以放寬借款人的準入條件
D.已合作融資性的擔(dān)保公司無論經(jīng)營財務(wù)狀況與代償能力如何變化，擔(dān)保倍數(shù)和保證金比例不必改變
A.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得與準入名單之外的融資性擔(dān)保公司合作
B.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得擴大融資性擔(dān)保公司擔(dān)保范圍
C.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得擴大融資性擔(dān)保公司擔(dān)保金額
D.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得改變?nèi)谫Y性擔(dān)保公司保證金比例
A.嚴禁參與民間借貸嚴禁經(jīng)商辦企業(yè)
B.嚴禁參與非法集資
C.嚴禁與中介機構(gòu)合作為企業(yè)貸款倒貸
D.嚴禁經(jīng)商辦企業(yè)
A.要科學(xué)設(shè)定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)
B.要做到規(guī)范準入
C.要建立動態(tài)監(jiān)測機制
D.要做到統(tǒng)一管理、風(fēng)險可控
最新試題
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
（）將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰，并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標》，核心負債比例為核心負債與負債總額之比，不應(yīng)（）。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴格對違規(guī)行為的責(zé)任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
合規(guī)負責(zé)人可以同時分管具體的業(yè)務(wù)條線。（）
設(shè)立城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)是合并重組后的城市信用社股份有限公司，并且資本充足率不低于（）%，核心資本充足率不低于3%。
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與 （）、（）、（） 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。
不良貸款清收有哪些主要方式？
下列關(guān)于在商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理中董事會的職責(zé)描述正確的是（）
最高額抵押指的是什么？