A.查驗企業(yè)水費、電費驗證客戶申請資料的真實性
B.查驗企業(yè)納稅證明驗證客戶申請資料的真實性
C.查驗企業(yè)工資表驗證客戶申請資料的真實性
D.查驗企業(yè)資金流水驗證客戶申請資料的真實性
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A.經(jīng)辦機構(gòu)要對借款人還款來源與風(fēng)險進行獨立評估，不得因融資性擔(dān)保公司擔(dān)保而忽視對借款人的審查或放寬借款人的準(zhǔn)入條件
B.深入了解已合作融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營財務(wù)狀況與代償能力變化，根據(jù)變化情況及時調(diào)整擔(dān)保倍數(shù)和保證金比例
C.經(jīng)辦機構(gòu)要對借款人還款來源與風(fēng)險進行獨立評估，但融資性擔(dān)保公司擔(dān)保的貸款，可以放寬借款人的準(zhǔn)入條件
D.已合作融資性的擔(dān)保公司無論經(jīng)營財務(wù)狀況與代償能力如何變化，擔(dān)保倍數(shù)和保證金比例不必改變
A.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得與準(zhǔn)入名單之外的融資性擔(dān)保公司合作
B.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得擴大融資性擔(dān)保公司擔(dān)保范圍
C.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得擴大融資性擔(dān)保公司擔(dān)保金額
D.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得改變?nèi)谫Y性擔(dān)保公司保證金比例
A.嚴(yán)禁參與民間借貸嚴(yán)禁經(jīng)商辦企業(yè)
B.嚴(yán)禁參與非法集資
C.嚴(yán)禁與中介機構(gòu)合作為企業(yè)貸款倒貸
D.嚴(yán)禁經(jīng)商辦企業(yè)
A.要科學(xué)設(shè)定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)
B.要做到規(guī)范準(zhǔn)入
C.要建立動態(tài)監(jiān)測機制
D.要做到統(tǒng)一管理、風(fēng)險可控
A.擔(dān)保
B.隱性擔(dān)保
C.提供搭橋服務(wù)
D.評估業(yè)務(wù)
E.代理業(yè)務(wù)
最新試題
最高額抵押指的是什么？
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴(yán)格對違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立 （）、（）等合規(guī)理念，在全行推行 （）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
合規(guī)負責(zé)人可以同時分管具體的業(yè)務(wù)條線。（）
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)》，核心負債比例為核心負債與負債總額之比，不應(yīng)（）。
簡述銀行操作風(fēng)險的概念及表現(xiàn)形式？
合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風(fēng)險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險與 （）、（）、（） 和其他風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。
在合規(guī)管理建設(shè)中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
商業(yè)銀行只接受國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理。