單項(xiàng)選擇題（）指投資者向證券公司做出的、由證券公司決定證券買賣、選擇證券品種、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格的指令。

A.全權(quán)委托
B.利益承諾
C.虛假陳述
D.私下接受委托


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1.單項(xiàng)選擇題（）是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的，他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.特種經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人

2.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人存在未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券的行為的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將給予經(jīng)紀(jì)人警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）罰款的處罰。

A.三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
B.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

3.多項(xiàng)選擇題“三中斷”風(fēng)險(xiǎn)是由于非營(yíng)業(yè)部主觀因素造成的，其中非營(yíng)業(yè)部主觀因素有（）

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的軟、硬件故障
D.災(zāi)害和意外

5.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂