多項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂


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1.多項(xiàng)選擇題客戶修改名稱的方式有（）

A.個(gè)人客戶改名經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并持改名后的新身份證申請(qǐng)修改客戶名稱
B.機(jī)構(gòu)客戶更名經(jīng)工商局批準(zhǔn)并持工商局的批準(zhǔn)文件申請(qǐng)修改客戶名稱
C.營(yíng)業(yè)部有確切證據(jù)證明柜員輸入客戶名稱時(shí)出錯(cuò)
D.密碼信封有誤，客戶本人到營(yíng)業(yè)部辦理正式開戶手續(xù)要求修改客戶名

2.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)有（）

A.開戶業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶柜臺(tái)存、取款業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人欺詐客戶給客戶造成損失的，賠償范圍包括（）

A.交易傭金損失
B.稅費(fèi)損失
C.不合理交易的差價(jià)損失
D.客戶的精神損害賠償

4.多項(xiàng)選擇題電話禮儀中一般要注意下列哪幾個(gè)方面的禮儀（）

A.通話禮儀
B.接聽、撥打電話禮儀
C.移動(dòng)電話使用禮儀
D.常規(guī)禮儀

5.多項(xiàng)選擇題證券交易所采?。ǎ┐胧?，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.終止上市
B.技術(shù)性停牌
C.臨時(shí)停市
D.上市