A.興業(yè)銀行主要非自然人股東
B.興業(yè)銀行高管直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織
C.可直接、間接、共同控制興業(yè)銀行的法人或其他組織
D.興業(yè)銀行員工的家族企業(yè)
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A.興業(yè)銀行監(jiān)事
B.分行的高級管理人員
C.分行的中層干部
D.分行內(nèi)部員工
A.依法建立和實施客戶身份識別制度
B.依法建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.依法執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
D.反洗錢培訓和宣傳
A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益
A.合法合規(guī)
B.資產(chǎn)安全
C.財務報告及相關信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果
A.適用于銀行的法律、行政法規(guī)
B.適用于銀行的自律性組織的行業(yè)準則
C.適用于銀行的誠實守信和道德行為的準則
D.以上都是
最新試題
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
以下屬于關聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應當遵循的原則，包括（）