單項選擇題對于內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，在填寫自評工作底稿時，應(yīng)該（）

A.合并認(rèn)定內(nèi)控缺陷
B.逐條列示內(nèi)控缺陷
C.逐戶列示內(nèi)控缺陷
D.按機構(gòu)匯總內(nèi)控缺陷


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1.單項選擇題下述哪項措施可以做為設(shè)計缺陷已經(jīng)整改的判斷標(biāo)準(zhǔn)（）

A.已對缺陷樣本采取補求措施
B.對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷
D.已對相關(guān)制度進(jìn)行完善

2.單項選擇題下述關(guān)于內(nèi)控評價方法的描述，正確的是（）

A.穿行測試是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行
B.控制測試是為了判斷制度設(shè)計的有效性
C.控制測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.穿行測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致

3.多項選擇題以下哪些模塊包括在興業(yè)銀行合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中（）

A.制度管理
B.法律法規(guī)庫
C.信貸管理
D.操作風(fēng)險管理
E.內(nèi)控檢查管理
F.員工合規(guī)檔案管理

4.多項選擇題內(nèi)控評價結(jié)果可應(yīng)用于以下哪些方面（）

A.完善相關(guān)制度
B.優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程
C.調(diào)整檢查監(jiān)督重點
D.做為判斷市場拓展方向的參考因素

5.多項選擇題興業(yè)銀行對內(nèi)部控制有效性的評價，分為（）

A.有效
B.基本有效
C.關(guān)注
D.特別關(guān)注
E.無效