多項選擇題當填報操作風險事件損失金額（含預計）大于等于1萬元時，較無損失事件需多填報哪些信息（）

A.事件發(fā)生的國家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道


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1.多項選擇題對于因不規(guī)范收費被監(jiān)管處罰的操作風險事件，其“風險事件分類”和“主要原因分類”應選擇以下哪項內容（）

A.客戶、產品和業(yè)務活動事件-不良的業(yè)務或市場行為-未經有效批準的業(yè)務活動
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認定，執(zhí)行和維護-其他任務履行失誤
C.內部程序-內部程序不完善-內部程序設計不完善
D.內部程序-其他內部程序因素-其他

2.多項選擇題操作人員可以通過以下哪些方式查詢過單位填報的往年份操作風險事件信息（）

A.雙擊風險事件管理（DC）模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報”后，點擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺”中選擇“過往歷史數(shù)據”模塊進行查詢

3.多項選擇題操作風險與控制評估，在評估類別上分為（）

A.固有風險評估
B.剩余風險評估
C.控制設計評估
D.控制執(zhí)行評估

4.多項選擇題分行應嚴格按照《興業(yè)銀行操作風險與控制識別評估操作規(guī)程》要求，以操作風險項目暨“三項管理”整合項目實施和推廣落地為契機，依托合規(guī)內控與操作風險管理系統(tǒng)，建立和完善操作風險與控制識別評估各項工作機制并確保有效運行，主要包括（）

A.定期開展流程梳理與分析，并對上年度流程清單進行重檢和更新
B.定期開展識別評估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風險與控制識別評估，并對上年度識別評估結果進行重檢和更新
D.加強問題整改跟蹤和管理改進

5.多項選擇題興業(yè)銀行審計與關聯(lián)交易控制委員會在關聯(lián)交易管理方面的主要職責包括（）。

A.審核需董事會審議的重大關聯(lián)交易
B.對興業(yè)銀行關聯(lián)交易情況進行檢查考核
C.董事會授權的其他事宜
D.審核應提交股東大會審批的關聯(lián)交易