A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)事件-不良的業(yè)務(wù)或市場(chǎng)行為-未經(jīng)有效批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認(rèn)定，執(zhí)行和維護(hù)-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計(jì)不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他
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A.雙擊風(fēng)險(xiǎn)事件管理（DC）模塊中的事件庫功能模塊
B.在“分行部門初次填報(bào)”功能模塊中選擇要查詢的年份查詢
C.打開“分行部門初次填報(bào)”后，點(diǎn)擊界面上的“查詢”按鈕
D.在“我的工作臺(tái)”中選擇“過往歷史數(shù)據(jù)”模塊進(jìn)行查詢
A.固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制設(shè)計(jì)評(píng)估
D.控制執(zhí)行評(píng)估
A.定期開展流程梳理與分析，并對(duì)上年度流程清單進(jìn)行重檢和更新
B.定期開展識(shí)別評(píng)估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估，并對(duì)上年度識(shí)別評(píng)估結(jié)果進(jìn)行重檢和更新
D.加強(qiáng)問題整改跟蹤和管理改進(jìn)
A.審核需董事會(huì)審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對(duì)興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查考核
C.董事會(huì)授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會(huì)審批的關(guān)聯(lián)交易
A.保證
B.抵押資產(chǎn)接收或處置
C.保函
D.不動(dòng)產(chǎn)的買賣
最新試題
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）