A.股東會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.總行法律與合規(guī)部
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
B.法律風(fēng)險(xiǎn)管理
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
D.資產(chǎn)管理
A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.輿情風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.一般用戶均可通過本模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢
B.查詢范圍包括大、小名單關(guān)聯(lián)自然人、法人，查詢結(jié)果將屏蔽敏感信息
C.關(guān)聯(lián)法人通過“關(guān)聯(lián)法人名稱”或“證件號(hào)碼”查詢
D.查詢結(jié)果不支持下載、導(dǎo)出功能
最新試題
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）