A.事件編號(hào)
B.事件名稱
C.數(shù)據(jù)期間
D.風(fēng)險(xiǎn)事件分類(lèi)
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A.指標(biāo)識(shí)別與篩選
B.共用數(shù)據(jù)搜集
C.非共用數(shù)據(jù)搜集
D.指標(biāo)設(shè)置與定義
A.指標(biāo)識(shí)別與篩選
B.共用數(shù)據(jù)搜集
C.非共用數(shù)據(jù)搜集
D.指標(biāo)設(shè)置與定義
A.未發(fā)送給用戶所在部門(mén)的制度
B.其他分行設(shè)置密級(jí)制度
C.一般公文發(fā)文的文件
D.部門(mén)制定的規(guī)范性文件
A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息系統(tǒng)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.低危低頻事件
B.低危高頻事件
C.高危低頻事件
D.以上均不正確
最新試題
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門(mén)負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén)，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）