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單項(xiàng)選擇題 下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）
Ⅰ.獨(dú)立性原則
Ⅱ.客觀(guān)性原則
Ⅲ.公正性原則
Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.單項(xiàng)選擇題（）部門(mén)包括市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)，主要是為公司前臺(tái)部門(mén)提供支持，保障公司為客戶(hù)提供服務(wù)的持續(xù)性。

A.前臺(tái)
B.中臺(tái)
C.后臺(tái)
D.以上都不是

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2.單項(xiàng)選擇題某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為（）

A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25

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3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

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4.單項(xiàng)選擇題我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1
B.T+1，T+0
C.T+0，T+0
D.T+1，T+1

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5.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)公開(kāi)披露基金信息的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

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