A.公平、公開、公正
B.客觀、全面、準確
C.及時、認真、高效
D.認真、準確、客觀
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A.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷
C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形
D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關準則的是（）
Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等
Ⅱ.立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度
Ⅳ.應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）
Ⅰ.基金運作方式，運作費用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排，基金投資基本要素
Ⅱ.基金估值和凈值公告等事項
Ⅲ.基金合同特別約定的事項
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×（1+現(xiàn)金替代溢價比例）
B.現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”
C.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復交易后買入，而實際買入價格加上相關交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異
D.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響
A.報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料
B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內(nèi)容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件
D.基金管理公司或基金代銷機構負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見
最新試題
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理