A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.負(fù)責(zé)客戶招攬
B.負(fù)責(zé)客戶服務(wù)
C.負(fù)責(zé)客戶投訴
D.負(fù)責(zé)客戶回訪
A.一般代理方式
B.一般風(fēng)險(xiǎn)代理方式
C.全風(fēng)險(xiǎn)代理方式
A.應(yīng)具有良好的資產(chǎn)質(zhì)量
B.有正常的經(jīng)營(yíng)管理水平
C.財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗
A.資金劃撥人員按照三級(jí)事件報(bào)告程序立即報(bào)告存管經(jīng)理，經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認(rèn)后，報(bào)告部門總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機(jī)器或啟動(dòng)移動(dòng)電腦及3G無(wú)線網(wǎng)卡，登陸網(wǎng)銀進(jìn)行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理，同時(shí)填制銀行劃款憑證，實(shí)施手工劃款
D.以上三種方式無(wú)法完成時(shí)，清算中心在確認(rèn)登記公司頭寸足額時(shí)，可與第二日進(jìn)行補(bǔ)充交收
A.劃款憑證
B.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊(cè)地在境外或港、澳、臺(tái)地區(qū)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。