A.應(yīng)具有良好的資產(chǎn)質(zhì)量
B.有正常的經(jīng)營管理水平
C.財務(wù)狀況穩(wěn)健，盈利狀況正常
D.行業(yè)地位和發(fā)展前景明朗
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A.資金劃撥人員按照三級事件報告程序立即報告存管經(jīng)理，經(jīng)存管經(jīng)理檢查分析確認后，報告部門總經(jīng)理
B.為確保當(dāng)日資金正常交收，以先付后收、金額從大到小為序，采用立即更換備用機器或啟動移動電腦及3G無線網(wǎng)卡，登陸網(wǎng)銀進行交收劃款
C.立即電話聯(lián)系各存管銀行客戶經(jīng)理，同時填制銀行劃款憑證，實施手工劃款
D.以上三種方式無法完成時，清算中心在確認登記公司頭寸足額時，可與第二日進行補充交收
A.劃款憑證
B.董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書
C.授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件和代理人身份證明文件及復(fù)印件
D.注冊地在境外或港、澳、臺地區(qū)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件及復(fù)印件
A.投資價值研究報告
B.信息披露文件
C.增發(fā)招股說明書
D.認購邀請書
A.認購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入
A.禁止在公司計算機上使用未經(jīng)審核批準的軟件（公司總部由信息技術(shù)中心審批，各分支機構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批），嚴禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準的或與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來的文件，必須經(jīng)過查毒檢測確認無病毒后方可使用
最新試題
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。