A.營業(yè)部負責人
B.營銷主管
C.運營總監(jiān)
D.營銷總監(jiān)
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A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
A.文字、數(shù)據、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質、磁介質、光盤等各類物品
C.計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括
A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫研究需求申請表
A.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人審核，并經總經審批
B.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人審核，并經總經理辦公會議研究決定
C.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、合規(guī)與風險管理部審核，并經總經理辦公會議研究決定
D.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，分管領導審批；并交綜合質控部、合規(guī)與風險管理部備案
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
最新試題
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。