A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質、磁介質、光盤等各類物品
C.計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括
A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫研究需求申請表
A.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人審核，并經總經審批
B.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人審核，并經總經理辦公會議研究決定
C.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、合規(guī)與風險管理部審核，并經總經理辦公會議研究決定
D.投資銀行業(yè)務部門負責人同意，分管領導審批；并交綜合質控部、合規(guī)與風險管理部備案
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
A.一次
B.二次
C.三次
D.四次
最新試題
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。