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多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范要求包括（）

A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證
D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則
E.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

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多項(xiàng)選擇題

有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期
B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接
C.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)
D.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的
E.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形
F.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人

多項(xiàng)選擇題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有下列行為（）

A.為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)
B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作
C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議
D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利

期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范要求包括（）

你可能感興趣的試題

有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有下列行為（）

有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有下列行為（）