多項選擇題

有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）

A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接
C.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)
D.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的
E.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形
F.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

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多項選擇題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不得有下列行為（）

A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)
B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運作
C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議
D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利

多項選擇題

風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下哪些行為（）

A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易
B.未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)
D.收取超過履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利

有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）

你可能感興趣的試題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不得有下列行為（）

風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下哪些行為（）

有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止（）

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不得有下列行為（）

風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下哪些行為（）