根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績(jī)效考核制度,下列表述中,錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶開(kāi)戶數(shù)掛鉤
Ⅱ.績(jī)效考核和激勵(lì)不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤
Ⅲ.客戶投訴的情況不作為績(jī)效考核的重要內(nèi)容
Ⅳ.績(jī)效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
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下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者表述正確的是()。
Ⅰ.合格投資者累計(jì)不超過(guò)200人
Ⅱ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民幣
Ⅲ.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者
Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅳ
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定,以下說(shuō)法正確的是()。
I.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開(kāi)立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼
Ⅱ.證券公司員工可接受客戶委托,在其開(kāi)立資金賬戶時(shí)為其設(shè)置默認(rèn)賬戶
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度
Ⅳ.證券公司應(yīng)在網(wǎng)上證券客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,()的從業(yè)人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于證券公司分公司的說(shuō)法,正確的是()。
Ⅰ.分公司不具有企業(yè)法人資格
Ⅱ.分公司的法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)
Ⅲ.分公司業(yè)務(wù)范圍可以超過(guò)證券公司的業(yè)務(wù)范圍
Ⅳ.分公司是證券公司設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對(duì)證券公司提交()的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自管理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
Ⅰ.要求審查董事任職資格
Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格
Ⅲ.破產(chǎn)申請(qǐng)
Ⅳ.變更公司申請(qǐng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說(shuō)法中正確的是()。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。