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單項(xiàng)選擇題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)了解或者應(yīng)當(dāng)了解客戶的資金或者財(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)識(shí)別（），登記信托委托人、受益人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式。
A.信托關(guān)系當(dāng)事人的身份
B.委托人的身份
C.受托人的身份
D.辦理人的身份
單項(xiàng)選擇題
客戶身份識(shí)別制度中（）是指最終擁有或控制客戶的自然人，以及代表其進(jìn)行交易的人。此外，還包括那些對(duì)法人或法律實(shí)體行使最終有效控制權(quán)的人。
A.受益人
B.托管人
C.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人
D.授權(quán)委托人
單項(xiàng)選擇題
我國首次使用“客戶身份識(shí)別”一詞是在哪部反洗錢法律法規(guī)中？（）
A.《中國人民銀行法》
B.《反洗錢法》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄管理辦法》
單項(xiàng)選擇題
以下內(nèi)控要求，不屬于《反洗錢法》中相關(guān)規(guī)定的是：（）
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行金融行動(dòng)特別工作組（FATF）“40＋9”項(xiàng)建議
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
C.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢（），設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，制定反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對(duì)工作人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，增強(qiáng)反洗錢工作能力。
A.操作規(guī)程
B.工作指引
C.內(nèi)部控制制度
D.內(nèi)部評(píng)估機(jī)制
單項(xiàng)選擇題
報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)將填寫完畢、簽章確認(rèn)后的《報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況變更表》提交至人民銀行分支機(jī)構(gòu)，并提交用以證明所填信息準(zhǔn)確性的各類文件資料復(fù)印件，如不同行業(yè)監(jiān)管部門批準(zhǔn)報(bào)告機(jī)構(gòu)變更的許可性文件，及報(bào)告機(jī)構(gòu)出具的證明負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人真實(shí)身份的文件等。如果因合并或拆分而成立新的機(jī)構(gòu)，新成立機(jī)構(gòu)需要填寫《報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況登記表》，單獨(dú)申請(qǐng)反洗錢報(bào)送主體資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
單項(xiàng)選擇題
報(bào)告機(jī)構(gòu)因機(jī)構(gòu)名稱、總部注冊(cè)地變更或機(jī)構(gòu)合并、拆分、撤銷等原因需對(duì)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行變更時(shí)，須在變更后的（）個(gè)工作日內(nèi)到人民銀行分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況變更表》。申請(qǐng)總部注冊(cè)地變更的報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)向變更后總部注冊(cè)地人民銀行分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)。
A.10
B.15
C.20
D.30
單項(xiàng)選擇題
在我國（）有權(quán)對(duì)洗錢案件進(jìn)展刑事調(diào)查。
A.中國人民銀行
B.海關(guān)
C.公安部門
D.人民法院
單項(xiàng)選擇題
《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，當(dāng)接到（）的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除臨時(shí)凍結(jié)。
A.中國人民銀行
B.上級(jí)主管部門
C.公安機(jī)關(guān)
D.銀監(jiān)部門
單項(xiàng)選擇題
中國人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)調(diào)查可疑交易活動(dòng)，對(duì)客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)中國人民銀行（）批準(zhǔn)，中國人民銀行可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施。
A.負(fù)責(zé)人
B.省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C.地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
D.當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

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客戶利用證券利益輸送、模糊資金性質(zhì)實(shí)現(xiàn)洗錢目的特點(diǎn)有（）

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證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)了解或者應(yīng)當(dāng)了解客戶的資金或者財(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)識(shí)別（），登記信托委托人、受益人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式。

客戶身份識(shí)別制度中（）是指最終擁有或控制客戶的自然人，以及代表其進(jìn)行交易的人。此外，還包括那些對(duì)法人或法律實(shí)體行使最終有效控制權(quán)的人。

我國首次使用“客戶身份識(shí)別”一詞是在哪部反洗錢法律法規(guī)中？（）

以下內(nèi)控要求，不屬于《反洗錢法》中相關(guān)規(guī)定的是：（）

在我國（）有權(quán)對(duì)洗錢案件進(jìn)展刑事調(diào)查。

《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，當(dāng)接到（）的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除臨時(shí)凍結(jié)。

客戶利用證券利益輸送、模糊資金性質(zhì)實(shí)現(xiàn)洗錢目的特點(diǎn)有（）

你可能感興趣的試題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)了解或者應(yīng)當(dāng)了解客戶的資金或者財(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)識(shí)別（），登記信托委托人、受益人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式。

客戶身份識(shí)別制度中（）是指最終擁有或控制客戶的自然人，以及代表其進(jìn)行交易的人。此外，還包括那些對(duì)法人或法律實(shí)體行使最終有效控制權(quán)的人。

我國首次使用“客戶身份識(shí)別”一詞是在哪部反洗錢法律法規(guī)中？（）

以下內(nèi)控要求，不屬于《反洗錢法》中相關(guān)規(guī)定的是：（）

在我國（）有權(quán)對(duì)洗錢案件進(jìn)展刑事調(diào)查。

《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，當(dāng)接到（）的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除臨時(shí)凍結(jié)。

客戶利用證券利益輸送、模糊資金性質(zhì)實(shí)現(xiàn)洗錢目的特點(diǎn)有（）

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)了解或者應(yīng)當(dāng)了解客戶的資金或者財(cái)產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)識(shí)別（），登記信托委托人、受益人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式。

客戶身份識(shí)別制度中（）是指最終擁有或控制客戶的自然人，以及代表其進(jìn)行交易的人。此外，還包括那些對(duì)法人或法律實(shí)體行使最終有效控制權(quán)的人。

我國首次使用“客戶身份識(shí)別”一詞是在哪部反洗錢法律法規(guī)中？（）

《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，當(dāng)接到（）的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除臨時(shí)凍結(jié)。