多項(xiàng)選擇題審核管理崗發(fā)起盡職調(diào)查的業(yè)務(wù)場(chǎng)景有哪些（）。

A.審核客戶等級(jí)
B.審核可疑交易
C.審核名單告警
D.審核大額補(bǔ)錄


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題在執(zhí)行對(duì)私客戶盡職調(diào)查時(shí)，以下哪些屬于必填項(xiàng)（）。

A.資金來源
B.資金用途
C.經(jīng)濟(jì)狀況
D.客戶信息核實(shí)與擴(kuò)展調(diào)查內(nèi)容

2.多項(xiàng)選擇題執(zhí)行盡職調(diào)查可采取以下哪些方式（）。

A.核實(shí)信息
B.客戶回訪
C.實(shí)地查訪
D.補(bǔ)充證明材料

3.多項(xiàng)選擇題哪些崗位具有執(zhí)行盡職調(diào)查的權(quán)限：（）。

A.客戶經(jīng)理
B.產(chǎn)品經(jīng)理
C.高級(jí)柜員及柜員
D.反洗錢業(yè)務(wù)崗

4.多項(xiàng)選擇題在服務(wù)客戶的過程中，發(fā)現(xiàn)客戶交易異?；蛐袨榭梢桑刹扇〉拇胧┯校海ǎ?。

A.對(duì)客戶重新進(jìn)行身份識(shí)別
B.報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息
C.人工調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.增錄可疑交易

5.多項(xiàng)選擇題哪些崗位具有大額交易增錄的權(quán)限：（）。

A.產(chǎn)品經(jīng)理
B.高級(jí)柜員及柜員
C.反洗錢甄別分類崗
D.反洗錢業(yè)務(wù)崗