A.不要求工作人員在本*公司指定交易或托管
B.工作人員申報(bào)證券賬戶并定期提供交易記錄
C.對(duì)工作人員證券賬戶的交易情況進(jìn)行監(jiān)控
D.對(duì)工作人員提交的交易記錄進(jìn)行審查
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A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
A.單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與購(gòu)回交易成交金額的比值
B.單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值與初始交易成交金額的比值
C.購(gòu)回交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值
D.初始交易成交金額與單筆交易或合并管理的多筆交易的標(biāo)的證券市值的比值
最新試題
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。