營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現場和相關證據，并按照要求進行應急報告。

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協議》的內容及效力進行審查。

證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協議，協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。

對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。