A.重大
B.復(fù)雜
C.復(fù)審
D.簡(jiǎn)單
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A.是否滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應(yīng)的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開(kāi)展了新產(chǎn)品的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否明確、具體、有效
A.負(fù)責(zé)對(duì)分行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)判斷，提出審查意見(jiàn)，并反饋業(yè)務(wù)部門(mén)
B.組織推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
D.對(duì)合規(guī)性審查事項(xiàng)相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
A.負(fù)責(zé)對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)判斷，提出審查意見(jiàn)，并反饋業(yè)務(wù)部門(mén)
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級(jí)分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動(dòng)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失
A.規(guī)章制度
B.業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品
D.重大項(xiàng)目
最新試題
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén)，確保事事有著落。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見(jiàn)。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門(mén)）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。