多項選擇題合規(guī)性審查,是指內(nèi)控合規(guī)部門、業(yè)務部門依據(jù)有關法律、規(guī)則、準則和建設銀行基礎性規(guī)章,對()等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整,實施事前合規(guī)風險識別、評估、控制,以及分析、判斷、提升內(nèi)部控制有效性的一系列工作。

A.規(guī)章制度
B.業(yè)務
C.產(chǎn)品
D.重大項目


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1.多項選擇題內(nèi)控合規(guī)部應做好規(guī)章制度審查文檔管理,審查結束后及時歸檔并統(tǒng)一編號,主要包括()。

A.《規(guī)章制度審查要點》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件

2.多項選擇題規(guī)章制度審查依據(jù)包括()。

A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設銀行基礎性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章

3.多項選擇題規(guī)章制度審查遵循以下基本原則()。

A.合規(guī)為本
B.責任明晰
C.獨立審查
D.支持創(chuàng)新

5.單項選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)則分類標準,影響范圍涉及單一業(yè)務條線經(jīng)營管理的監(jiān)管規(guī)則屬于哪個分類的監(jiān)管規(guī)則()。

A.一類監(jiān)管規(guī)則
B.二類監(jiān)管規(guī)則
C.三類監(jiān)管規(guī)則
D.四類監(jiān)管規(guī)則

最新試題

合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。

題型:單項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。

題型:單項選擇題