多項選擇題網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯


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3.多項選擇題有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構()。

A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結構存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

5.多項選擇題證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有()。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C.凈資產與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%

最新試題

采用募集方式設立的股份公司,章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的,須向()報送公司章程草案。

題型:單項選擇題

企業(yè)收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審,經初審同意后,自評估基準日起()內向國有資產監(jiān)督管理機構提出核準申請。

題型:多項選擇題

2009年4月13日,為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》,自()起施行。

題型:單項選擇題

保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監(jiān)會責令改正,并對其采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過(),自2008年12月1日起施行。

題型:單項選擇題

2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面()。

題型:多項選擇題

公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的(),其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內繳足。

題型:單項選擇題

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》,規(guī)定各()可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。

題型:多項選擇題

《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務指引》([2009]第15號),于()發(fā)布施行。

題型:單項選擇題

設立股份有限公司,應當有()人以上()人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。

題型:單項選擇題