A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構(gòu)
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A.法人人格否認
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C.累積投票
D.獨立董事
A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.法律風險
B.財務風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0％
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20％
D.凈資本與負債的比例不得低于8％
A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監(jiān)管報表
最新試題
2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面（）。
修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。
發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行（）的歸屬。
股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達公司最高意思的權(quán)力機構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為（）。
有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（）。
中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（）。
2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）。
發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用（）方式公開發(fā)行股票。
證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。