A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風險等級劃分標準管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動相關(guān)的黑名單的；
B、中國人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的；
C、在日常交易監(jiān)控中被報送可疑交易的；
D、資產(chǎn)或交易行為與客戶的身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務等明顯不符的
A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個人或機構(gòu)存在洗錢行為的；
B、在客戶開戶或身份重新識別過程中，身份證件信息存在不對應、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的；
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征，經(jīng)核查為正常的；
D、客戶實際控制多個賬戶，但無合理解釋的；
A.培訓
B.宣傳
C.業(yè)務檢查
D.工作調(diào)研
A、核對客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實
A、識別客戶身份
B、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C、核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
義務機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。